美国调查发现德意志银行控制可能出现失误

美国国会调查人员已经确认德意志银行在与俄罗斯寡头交易中的洗钱控制可能出现失败,此前贷款人交出了大量交易记录,电子邮件和其他文件,三位知情人士说过。

两位知情人士表示,国会调查发现,德意志银行在美国和其他地方的工作人员对俄罗斯新客户和涉及现有客户的交易表示担忧,但经理们忽视了这一情况。

其中一位消息人士称,立法者还在研究德意志银行是否协助将非法资金作为代理银行汇集到美国,在那里处理其他人的交易。

三位消息人士称,国会调查的初步调查结果尚未发布,目前还处于初期阶段,目前尚不清楚是否会对银行采取任何行动。

德意志银行发言人Troy Gravitt表示,该银行无法评论国会委员会的工作,但仍致力于与授权调查合作。

针对过去银行控制措施的不足之处,发言人表示:“我们已经努力解决这些问题,对某些人采取了纪律措施,并审查了我们的客户入职和监控流程。”

民主党控制的众议院开始审查今年早些时候涉及共和党总统唐纳德特朗普的美国房地产交易可能的洗钱活动。立法者还在调查特朗普的交易是否会使他受到外国个人或政府的影响。

白宫和特朗普组织发言人阿曼达米勒没有回应评论请求。

作为特朗普的最大贷方,德意志银行已被吸引到调查中,并向调查人员提交了一份传票,以回应传票。

对于这家德国银行来说,这是一个很大的风险,该公司正试图在首席执行官克里斯汀•辛格(Christian Sewing)在多年投资建立全球投资银行业务之后扭转局面。

金融犯罪顾问格雷厄姆•巴罗(Graham Barrow)表示,虽然该银行此后一直寻求改革,但俄罗斯等国家承担了太多风险。

“该银行决定成为一家全球投资银行,”巴罗先生说。“他们受到了损害。”

2017年,德意志银行同意向美国和英国的监管机构支付6.3亿美元的罚款,用于组织100亿美元的虚假交易,这些交易可能被用于从俄罗斯洗钱。其中两位消息人士表示,国会调查人员的初步结果可能与该案件有一些重叠,但也包括与此事无关的失误。

监管专家表示,国会调查提出的新证据可能会促进其他当局的进一步调查。

如果发现有不法行为的证据,也可能损害银行加强与美国监管机构关系的努力,并阻止投资者关注未来监管制裁的可能性。德意志银行股价上个月创下历史新低。

国会亚太地区

今年早些时候,众议院金融服务委员会向德意志银行提供了12页的传票。路透社看到一个版本的部分被涂黑了。

根据传票,立法者要求提供文件,以确定特朗普先生,其家庭成员及其公司与“任何外国个人,实体或政府”之间的“任何财务关系,交易或关系”。

三位消息人士称,它还要求提供数百份与其他银行客户有关的文件,其中包括俄罗斯寡头。根据传票,这些文件包括账户申请,了解你的客户洗钱检查,“可疑活动”的内部评估,以及有关贷款和抵押的信息。

一位知情人士表示,尽管特朗普先生在法庭上对其银行业务记录的发布提出了质疑,但4月份德意志银行开始交出与总统没有直接关系的信息并继续这样做。

一位知情人士表示,这包括银行职员为向美国财政部提交所谓的可疑活动报告而准备的材料,以及有关在银行管理层和声誉风险委员会中传播的俄罗斯交易的文件。

这三人说,该银行还收集了大量传票中的特朗普材料,等待法院决定是否应该释放。

据知情人士透露,众议院金融服务委员会将继续调查德意志银行的洗钱程序,无论法院是否规定贷款人应将特朗普文件移交给调查人员。